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商业
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美国证券交易委员会希望失败的VC Mike Rothenberg咳嗽超过3000万美元
发布时间:2019/08/06 新闻 浏览:736
大约三年前,TechCrunch报道了Mike Rothenberg所犯的涉嫌欺诈行为,Mike Rothenberg是一位自称为“千禧年风险资本家”的人,他不仅以自己的名义为自己的风险投资公司打造品牌,而且还花费大量资金来吸引初创公司创始人,包括纳帕谷葡萄酒之旅,金州勇士队比赛的豪华包厢,最着名的是,在旧金山巨人队的棒球场举办年度“创始人赛场日”,后来激发了HBO节目“硅谷”的场景。
美国证券交易委员会最初于2016年6月与Rothenberg达成协议,到去年8月,他被正式指控挪用了700万美元的投资者资本。他在没有承认有罪的情况下与该机构达成和解,作为和解协议的一部分,他辞去了公司的职务,同意被禁止从事经纪和投资咨询业务,并有权在五年后重新申请。
现在,钱来了。在与德勤会计师事务所合作进行的法证审计之后,美国证券交易委员会正在寻求罗腾伯格的1880万美元的撤销处罚,以及额外的900万美元民事罚款。美国证券交易委员会还要求罗腾伯格被迫支付3,663,323.47美元的判决前利息。
如何得出这个数学:根据周三提起的新诉讼,美国证券交易委员会辩称,Rothenberg从至少200名投资者的六个风险投资基金中筹集了约4590万美元的净额,但他对其资本采取了“费用”。远远超过了他的公司在这些基金的生命周期内所享有的权利,通过“修改会计分录以使他的挪用看起来像投资,进行未披露的交易以转移资金,并从一个人的投资改组”来掩盖这些“不端行为” f]和另一个人隐瞒先前的转移。“
最后,它说,德勤的检查表明,罗腾伯格挪用了1880万美元合法属于罗腾伯格风险投资公司,其中380万美元被转让给罗森伯格个人;其中880万美元用于资助其控制下的其他实体(包括赛车队和虚拟现实工作室);其中5.7美元用于支付公司的费用“超出”其根据管理协议有权获得的管理和行政费用。
今天早上我们联系了Rothenberg。他尚未回应我们讨论发展的请求。
从备案中听起来就像他不会有太多的摆动空间。根据美国证券交易委员会的诉讼,去年夏天达成协议的“罗腾伯格判决”使得货币救济由法院的判决决定,该判决“规定罗腾伯格接受投诉中指称的事实为真,并且不对其承担责任。涉嫌违反本动议及有关动议的任何聆讯。
与此同时,该诉讼包含了有趣的掘金,其中包括一项据称策略,其中罗腾伯格筹集了130万美元用于投资游戏引擎公司Unity,但从未真正购买该公司的股票,而是将资金转移到其他实体。 (他最终向一位投资者支付了100万美元,该投资者一再要求退款,而不是其他30万美元。)
美国证券交易委员会表示,罗滕伯格还以540万美元的价格出售了股票交易公司Robinhood的股份,但不是将任何收益汇集给投资者,他再次将资金转移到其他地方,包括显然在金州勇士队期间支付豪华套房的费用。他为这场比赛支付了136,000美元。
在一位Rothenberg投资者发现特别令人痛苦的举动中,美国证券交易委员会声称Rothenberg转而通过在线市场租用该盒子,这使得人们可以在各种体育和娱乐场所买卖套房,从这种做法中获得至少56,000美元。
美国证券交易委员会提交的文件显示,罗恩伯格显然是为了保持外表,他还向斯坦福大学体育部门捐了3万美元(他作为本科生就读斯坦福大学)并且去年和今年年初花了数千美元购买芭蕾舞票。
不管接下来会发生什么,美国证券交易委员会详细调查结果中的一个小胜利者是硅谷银行,这是一家庞大的企业,自1983年成立以来一直积极向科技行业求助。去年,在Rothenberg同意被禁止进入该行业的同时,他通过向SVB提起诉讼以“维护其基金和投资者的利益”,继续表明他的清白,该公司在一份声明中说。时间。
这意味着SVB对Rothenberg的一些困境有过错,因为它没有正确地将钱汇入正确的账户,但美国证券交易委员会称SVB遭到了欺诈,为罗腾伯格提供了400万美元的信贷额度。