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美证交会要求华尔街大行100人员交出手机,调查曾否使用外间通讯平台情况

发布时间:2022/05/20 新闻 浏览:45

据报道,美国证券及交易委员会向华尔街大行发出清单,要求有关大行指令清单上的人员交出手机,让外聘律师检视。据报涉及大行包括高盛(GS.US)、大摩(MS.US)、花旗(C.US)、汇控及瑞信。目前未知当局调查人员曾否检查有关手机。

报道指涉及被查人士逾100人,为交易柜台或投行队伍主管。调查旨在了解有关人员使用未经许可通讯平台与同业及客户沟通的情况,并就所涉大行因员工使用未经批准通讯平台,导致未能保留业务对话情况研究相应惩罚。

摩通(JPM.US)去年检视员工使用外间应用程式情况,该行最终承认未能监察外间渠道的业务相关对话,并遭罚2亿美元。

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