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美国零售券商罕见限制交易,是有“苦衷”的?

发布时间:2021/02/03 新闻 浏览:477

1月27日,TD Ameritrade成为第一家对散户交易游戏驿站(GME)股票实施“前所未有”限制的零售券商。

随后更多零售券商跟随,首先是Robinhood,然后是盈透(Interactive Brokers)、嘉信(Schwab)和其他零售券商,他们就像事先约定好一样,对GME、AMC、BB、BBY、EXPR、KOSS、NAKD、NOK、SNDL等多只股票实施了限制措施,使散户无法交易。

对此,Robinhood的解释是这样的:

“我们致力于保护我们的客户免受这些股票不确定性所带来的风险。”

这些零售券商的行为激怒了散户,散户纷纷要求零售券商给出一个理由,为什么在没有任何警告的情况下把这些股票(以及相关的期权)列入特别限制名单。散户威胁称要撤资并投资其他零售券商;政客们则威胁称听证会即将到来;监管者威胁称要提起诉讼……美国的公开市场乱成了一锅粥。

在Robinhood实施了限制措施后,它至少收到了两起客户提起的诉讼。

美国众议院议员Ocasio-Cortez也在社交媒体上表示,她希望能够在众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)举行听证会,质问这些零售券商为什么允许对冲基金自由交易这些股票,而散户却被禁止交易这些股票。

要知道,在此前经历的多次市场动荡中,零售券商从未主动成为市场监管者,停止一只或多只股票的交易。所以这次,这些零售券商为什么会突然实施交易限制措施呢?

有分析认为这跟幕后交易有关。但Robinhood等券商却另有说法。

Robinhood透露,周四美盘盘前,其收到了美国最大的清算机构――美国证券存托与清算公司(DTCC)增加抵押保证金交付的要求。

周四当晚,有消息称,Robinhood已经从投资者那里筹集了超过10亿美元的资金,并从银行信贷额度中提取了数亿美元,以度过这场风暴。罗宾汉的首席执行官 Vlad Tenev周四在接受彭博电视台采访时表示:

“在遵守财务要求和缴纳清算公司保证金上,我们没有讨价还价的机会。我们必须这么做。”

本月散户在挑战了华尔街的同时,最终也重创了相关的券商。美股用户通过券商进行一笔交易后,第二个交易日才会完成清算交割,并向DTCC支付一定的保证金,而这一过程就由各结算公司则在背后推进。针对GME等公司的大规模资金流入使得结算公司难以承担结算压力,因此限制交易符合监管合规的要求。

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