新闻
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“煤矿里的金丝雀”:西雅图营销技术初创公司Amplero...
Amplero的前途一片光明。这家西雅图营销技术初创公司以积极的势头进入2020年,并计划将其收入增加近三倍。 但是随后发生了COVID-19疫情,经济陷入停滞。 Amplero的客户渠道突然枯竭。现在,该公司正...
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首席执行官表示,随着美国关闭,StockX的业务蓬勃发展
StockX是一个高速发展的转售市场,连接着运动鞋,街头服装,手袋和其他可收藏物品的买卖双方,其财富随着价值60亿美元的全球运动鞋转售市场一起增长,而后者是更广泛的1000亿美元运动鞋类别的一部分。...
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Zyl重现旧照片以创建协作故事
法国初创公司Zyl发布了适用于iOS和Android的移动应用程序的重大更新。该应用程序旨在查找照片库中重要生活事件的被遗忘的回忆。 Zyl会扫描您的照片库,并神奇地找到重要的照片。每天,应用程序都会...
财经
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伊丽莎白·沃伦(Elizabeth Warren)担任总统,为其20...
民主党参议员伊丽莎白·沃伦(Elizabeth Warren)可能已经结束了她的2020年总统大选,但用于推动她竞选的技术将继续存在。 她的员工成员宣布,他们将公开公开展示沃伦为成为民主党总统候选人而开发的顶...
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看来布兰登·米道(Brandon Middaugh)正领导着$ 1B的...
今年早些时候,微软提出了一项最雄心勃勃,范围广泛的战略来减少公司运营的碳排放量,从而在企业界引起了轰动。 该计划的一部分是一个10亿美元的基金,该基金将投资于减缓气候变化的技术,特别是针...
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英国科技产业组建Code4COVID.org以抗击冠状病毒危机
由英国基层技术倡议组织组成的联盟已经聚集在一起,以协调支持英国应对冠状病毒的关键技术人员群体。 COVID19技术响应(CTR)旨在协调可用技术人才的供应;处理需要解决的问题以及两者的匹配。到目前为...
商业
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FMA起诉AML和CFT违反CLSA Premium NZ
发布时间:2020/06/24 财经 浏览:560
在金融市场管理局新西兰(FMA)本周宣布,它已经提起民事高等法院提起法律程序,里昂证券高级新西兰有限公司因涉嫌违反反洗钱和恐怖主义融资打击(AML/CFT)的法案。
里昂证券在新西兰的业务以前称为KVB昆仑新西兰有限公司,是香港母公司里昂证券在新西兰的本地子公司。该公司提供一系列金融服务,例如经纪,衍生产品和财务建议。
根据周二公布的新西兰监管机构的声明,FMA声称里昂证券多次未能进行充分的尽职调查并增强了客户的尽职调查。该公司还没有根据AML/CFT法案终止业务关系,报告可疑交易并保留记录。
“FMA还声称,这些被指控的违规行为代表了CLSAPNZ在其发生期间遵守《AML/CFT法案》所规定义务的一般方法。代表性交易涉及近5,000万新西兰元,交易发生在2015年4月至2018年11月之间。”新西兰监管机构在声明中表示。